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安徽一事务所负责人买卖东源电器获利一亿多 涉嫌内幕交易被诉

安徽皖瑞税务师事务所原负责人陈海啸涉嫌两起股票内幕交易被起诉。

新安晚报 ()讯 身为一家税务师事务所的负责人,却涉嫌参与股票内幕交易。昨天上午,由公安部交办并经省公安厅指定蚌埠公安局侦办、蚌埠市首例涉嫌股票内幕交易案件在该市中级人民法院开庭。据蚌埠市检察机关指控,安徽皖瑞税务师事务所有限责任公司原负责人陈海啸涉嫌东源电器、巢东股份两起股票内幕交易。

【案件1】

买卖东源电器

获利一亿多元

2013 年11 月7 日,江苏东源电器集团股份有限公司(下称东源电器)第一大股东孙益源与金通智汇投资管理有限公司,沟通确认将书面全权委托金通智汇投资管理有限公司代其处理股份减持及东源电器重组等事宜。薛荣年(时任金通智汇有限责任公司负责人,另案处理)参与东源电器与贵州邦达能源有限公司、合肥国轩高科动力能源有限公司的重组事宜,为东源电器重组的内幕信息知情人。

2013 年11 月中旬,陈海啸到薛荣年家向其咨询黄山科宇股权转让事项,后陈海啸于2013 年11月至2014 年1 月期间,使用本人证券账户买入东源电器共计2478430 股,成交金额共计1628万余元。2014 年2 月、3 月期间,陈海啸与薛荣年多次联络、接触。在内幕信息敏感期内,薛荣年安排其弟媳朱勤年借给陈海啸资金3100 万元。陈海啸将这笔资金全部买入东源电器股票。之后,陈海啸又通过质押东源电器股票融资2200 多万元,买入东源电器股票。

2013 年11 月至2014 年3 月,陈海啸在其本人证券账户内共买入东源电器股票10221469 股,成交金额6919 万余元。2014 年4 月1 日,东源电器股票停牌,同年9月10 日东源电器公告重大资产重组信息并复牌。陈海啸于2014 年9 月19 日和24 日两个交易日将上述东源电器股票全部卖出,获利1亿多元。

在中国证监会认定的内幕信息敏感期内,陈海啸向其所在的安徽皖瑞税务师事务所股东明进、石勇泄露东源电器重组内幕,并推荐二人买入东源电器股票。

其间,明进在其本人证券账户内,买入东源电器股票2900 股,在股票停牌之前卖出,亏损2983.26元;石勇在其本人证券账户内,买入东源电器247100 股,成交金额167 万多元。在股票复牌后卖出,获利276 万多元。

【案件2】

泄露股票内幕

两名同事赚钱

2014 年7 月17 日,安徽巢东水泥股份有限公司(下称巢东股份,现股票名称变更为新力金融)实际控制人昌兴国际控股(香港)有限公司董事长黄炳均,致函巢东股份第二大股东安徽海螺水泥股份有限公司(下称海螺水泥),委托海螺水泥代为寻找合适的买方,对巢东股份进行重组。

薛荣年参与巢东股份与浙江顾家家居、安徽新力投资集团重组事宜,为巢东股份重组的内幕信息知情人。2014 年9 月20 日,陈海啸在合肥一家酒店宴请薛荣年等人,后陈海啸使用母亲钱翠屏证券账户,于2014 年9 月22 日、25 日、26 日三个交易日,共买入巢东股份2391071 股,成交金额2673 万余元。

2014 年9 月29 日,巢东股份股票停牌,同年12 月,陈海啸因证券交易异常被安徽省证券监督管理部门调查。2015 年1 月9 日,巢东股份发布含有明确重组框架内容的重大资产重组继续停牌公告,2015 年2 月6 日巢东股份复牌。陈海啸于复牌当日通过大宗交易方式将上述巢东股份股票全部卖出,亏损4 万多元。

在中国证监会认定的内幕信息敏感期内,陈海啸向其所在的安徽皖瑞税务师事务所股东明进、石勇泄露巢东股份重组的内幕信息,并推荐两人买入巢东股份股票。其间,明进在其本人证券账户内,买入巢东股份89800 股,成交金额99万余元。在股票复牌后卖出,获利208 万余元。石勇在其本人证券账户内,买入巢东股份110000 股,成交金额121 万余元,在股票复牌后卖出,获利214 万余元。

2015 年6 月25 日,陈海啸被公安机关抓获归案。

【庭审】

否认所有指控

庭审中,公诉方以陈海啸涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪对其进行起诉。对于公诉方的控诉,陈海啸均予以否认。据其辩解,对相关证券交易的内幕他并不知情,自己从1993 年从事炒股,他运用的是已经公开的信息,由逻辑推理进行交易。所谓内部消息不过是与相关负责人私交时,无意识的只言片语,算不上“泄露商业信息”。

鉴于案情复杂,法庭没有当庭作出判决。

王龙江 徐东明 新安晚报 安徽网记者李勇摄影报道